Старый 29.06.2022, 23:56   #1
Андрей1111
Пользователь
 
Аватар для Андрей1111
 
Регистрация: 29.06.2022
Сообщений: 1
Благодарности: 0
Поблагодарили 0 раз(а) в 0 сообщениях

Обратиться по нику
Цитата выделенного
По умолчанию Спор с биржевым Брокером

Здравствуйте! Произошла ситуация , которая привела к спору с брокером. Ситуация заключается в следующем:
Брокер, Стоп - заявкой типа Тейк-профит, полностью закрыл лонговую (длинную) позицию по фьючерсам в объеме 100 контрактов . После чего, в портфеле не осталось активов, и Брокер должен был отменить все оставшиеся заявки и стоп-приказы. Что следует из информации заявленной на Официальном сайте Брокера , где написано дословно следующее : «При полном закрытии позиции по активу в вашем портфеле все заявки и стоп-приказы по ней автоматически отменятся» . Так же на этом сайте дается характеристика Тейк-профита - «Тейк-профит, или буквально «зафиксировать прибыль» — это стоп-приказ».
Согласно Регламента п. 30.11. Инвестор обязан ежедневно знакомиться с информацией (в том числе, с направленными Брокером запросами), размещаемой Брокером в соответствии с Регламентом в Личном кабинете Инвестора (Мобильном приложении ), в том числе в Чате Брокера, а также на официальном сайте Брокера в сети Интернет. 
Как видно , Регламент обязывает Инвестора знакомиться , и принимать к сведению всю информацию , находящуюся на Официальном Сайте!
Но , Брокер не отменил оставшийся Стоп-приказ типа Тейк -Профит, и она основании его приобрел противоположную (короткую) позицию на 100 контрактов по тем же фьючерсам, чем причинил портфелю Инвестора значительный убыток!

Подводя итог, Брокер приобрел шортовые (короткие) позиции по фьючерсами использовав для этого Стоп - приказ типа Тейк-профит. Чем нарушил:
а. Собственный Регламент оказания услуг на финансовом рынке в следующих пунктах :
13.1. Брокер совершает Торговые операции (заключает сделки с Активами) от своего имени за счет Инвестора в интересах Инвестора на основании полученного от Инвестора ТОРГОВОГО ПОРУЧЕНИЯ.
12.4. Торговое поручение Инвестора на совершение сделок на организованном (биржевом) рынке может быть:
1) Рыночным поручением; 
 2) Лимитированным поручением.
11.5. Сообщение становится Торговым поручением (при условии, что Сообщение содержит все необходимые условия (параметры) соответствующего Торгового поручения в соответствии с Регламентом) в связи с фиксацией указанного Сообщения как Торгового поручения (входящего документа) в журнале регистрации поручений. 
Торговое поручение направленное Инвестором Брокеру, считается принятым Брокером с момента регистрации указанного Сообщения в журнале регистрации поручений. 

12.5.15. Стоп — приказ не является разновидностью Торгового поручения и не подлежит регистрации в журнале регистрации поручений.
12.5.16. Направление Инвестором Брокеру Стоп-приказа не означает одновременное направление Брокеру Торгового поручения.
б. Брокер нарушил информацию заявленную на собственном Официальном сайте:
1. Где дается характеристика Тейк-профита - Тейк-профит, или буквально «зафиксировать прибыль», — это стоп-приказ
2. При полном закрытии позиции по активу в вашем портфеле все заявки и Стоп-приказы по ней автоматически отменятся.

На запрос, Брокер ответил следующим образом:
В соответствии с Главой V Регламента оказания услуг на финансовом рынке (далее — Регламент) Брокер предоставляет услугу по Маржинальной торговле услуга по предоставлению Инвестору возможности заключать Непокрытые сделки и совершать операции, приводящие к возникновению или увеличению Непокрытой позиции.
Вознаграждение Брокера за оказание услуги по Маржинальной торговле взимается в соответствии с Тарифами. Брокер не оказывает Инвестору услугу по Маржинальной торговле в случае отсутствия в Тарифе, к которому присоединился Инвестор, комиссии, составляющей вознаграждение Брокера за оказание указанной услуги (п. 2.1. Регламента).
В период с - по - Вами в рамках Брокерского договора была подключена услуга Маржинальная торговля.
В соответствии с п. 12.5.1 Регламента:
«12.5.1. В связи с заключением Договора и присоединением Инвестора к Регламенту (если иная дата прямо не предусмотрена настоящим Регламентом) Инвестср направляет Брокеру Постоянное поручение на следующих условиях:
в случае направления Инвестором Брокеру Стоп-приказа Инвестор поручает Брокеру при наступлении условия исполнения Торгового поручения, параметры которого определяются в соответствии со Стоп-приказом (условия о достижении:
-ценой открытия Актива в предторговый период на организованном
(биржевом) рынке ПАО Московская Биржа /
-ценой последней сделки с Активом в торговый период (период торгов) на организованном (биржевом) рынке ПАО Московская Биржа /
-текущей ценой рынка на организованном (биржевом) рынке ПАО «СПБ Биржа» определенного Инвестором уровня цены Актива), заключить сделку (совершить Торговую операцию) с Активом на основании Постоянного поручения и указанного Торгового поручения.
Инвестор вправе указать в качестве уровня цены Актива в Стоп-приказе: - определенную цену (по умолчанию, в случае если Инвестор прямо не указал иное); величину не более определенной цены (при наличии технической возможности задать соотношение указанных величин);
величину не менее определенной цены (при наличии технической возможности задать соотношение указанных величин).
Срок действия Постоянного поручения — срок действия Договора.
Условия регулирования Стоп-приказов определены в пунктах 12.5.2.
12.5.24. Регламента.
По данным внутренних систем Брокера в рамках Брокерского договора Вы направили Брокеру Стоп-приказы:
00.00.000 выполнились условия для Стоп-приказов и на организованном рынке ПАО Московская Биржа были заключены сделки покупки фьючерсного контракта
Условия для неисполнения Стоп-приказов с идентификаторами 00000000 и 11111111 отсутствовали, в связи с чем были заключены вышеуказанные сделки на продажу 100 шт. и 100 шт.
В части Вашего утверждения: «Брокер, Стоп - заявкой типа Тейк-профит, полностью закрыл лонговую (длинную) позицию по фьючерсам 100 контрактов. После чего, в портфеле не осталось активов, и Брокер должен был отменить все оставшиеся заявки и стоп-приказы. Что следует из информации заявленной на Официальном сайте Брокера, по ссылке https://www., где написано дословно следующее: При полном закрытии позиции по активу в вашем портфеле все заявки и стоп- приказы по ней автоматически отменятся (стопприказы, в том числе и Тейк-профит, находятся у Брокера, и на биржу они не отправляются)», Брокер пояснил, что в соответствии с подп. а) п. 12.5.3. Регламента: Брокер вправе отменить Стоп-приказ Инвестора при наступлении одного из следующих условий:
а) отсутствие у Инвестора Активов, необходимых для исполнения Торгового поручения, в момент наступления условия исполнения Брокером
Торгового поручения;»
Брокер вправе, но не обязан отменить Стоп-приказ Инвестора, особенно в условиях повышенной волатильности рынка и большого количества поручений других клиентов. В связи с тем, что у Вас была подключена услуга Маржинальная торговля, после исполнения стоп-приказа у Вас образовалась непокрытая позиция по фьючерсам в количестве 100 шт.

Вопросы к профессионалам :
1. Какие Федеральные законы , Акты и Постановления нарушил Брокер в данной ситуации?
2. Что могло бы усилить позицию Инвестора в суде против Брокера ?
3. На сколько сильна и аргументирована позиция Брокера?
4. Судебная практика подобных ситуаций, или наоборот защита Брокером правомерности своих действий в случае отмены , и не исполнения стоп приказа.
Регламент и ссылку на сайт скину по запросу.
ЗАРАНЕЕ СПАСИБО !!!,
 
В Минюст Цитата Спасибо


Быстрый ответ

Сообщение:
Опции

Опции темы

Ваши права в разделе